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58家券商评级遭下调后 券商整顿第一刀砍向新三板业务
http://dangpob.cn  2020/2/14 15:48:20  

  □实习生 南京农业大学徐大茂

  金证券记者 胡春春

  《金证券》记者从券商人士口中获悉,自上周五证监会发布2016年证券公司分类评级结果后,多家评级下滑严重的公司在内部会议上,强调业务合规和风控情况。

  值得关注的是,其中提及最多的是今年新三板业务“不能出错”,新三板业务或成为现阶段券商内部整顿的重点。

  重点梳理新三板业务

  “周一开会,要我们重视公司评级下滑情况,对几块容易踩线的业务都做了强调,其中特别提到新三板业务,要求梳理团队内外,不能再出错。”昨日,国内一家知名券商新三板业务人士对《金证券》(微信公众号:jlwb84686650)记者说。

  就在上周五证监会发布的2016年证券公司分类评级结果中,这家券商遭遇了评级严重下滑的境况。当天发布的评级结果显示,95家参评券商主体中,有58家评级惨遭下调,31家持平,仅6家上升。由于评级下滑家数太多,此番评级又被外界称为“史上最惨评级”。

  据券商人士反映,结果发布后,不少券商因评级下滑严重,受到来自外界不小的压力。过去三天,多家券商在内部会议中强调业务合规和风控情况。

  “但各家券商两融业务、投行业务在团队搭建、业务运作上都已十分固定,想要一下改变不是一点点的困难,所以新三板业务成为内部整顿的重头戏。”券商人士补充,由于和其他传统业务相比,新三板业务发展时间不长,容易调整和约束,且由于监管越来越严格,红线不少,特别容易踩雷,“所以券商很害怕在新三板上出错,拖下一年评级的后腿。”

  收紧新三板储备项目筛选

  更具体的评级结果显示,最惨的方正证券,连降六级,从A级被调至C级。而如中信证券、海通证券、兴业证券、国信证券等多家老牌券商也未能幸免,评级由去年的AA级降至BBB级。以东兴证券为代表的小型券商,被连续降级的情形更是比比皆是。

  昨日采访中,对于被降低评级目前有何应对的问题,方正证券方面人士以不方便回答拒绝了采访。

  兴业证券董秘办人士称,会不定期整改完善。但具体细节,还需要联系合规部门了解。东兴证券方面则表示,目前还未接到合规方面调整的具体通知,但本次券商评级大面积下调,主要是场外配资信息系统违规接入、两融违规操作招来的罚单、新三板业务违规所致,“未来肯定会关注这三块业务的合规情况。”

  《金证券》记者从国内另一家券商处获悉,借着评级下调、内部整顿以及监管层准备提高新三板挂牌标准的时机,公司新三板团队正在对储备项目进行筛选。对于质量不高、行业无太多成长性的项目,团队会直接排除。“现在券商责任太大,硬把不够条件的企业挂牌,最后倒霉的可能还是券商。”
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